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恒顺众f多起内幕交易案5人领罚单 推高送转被深交所关注

17/12/01

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  证券时报记者 程丹

  中国经济网北京2月23日讯 爱迪尔(002740)2月22日晚间发布2015年度业绩快报,公司实现营业总收入8.4亿元,同比减少5.13%;实现归属于上市公司股东的净利润6737.88万元,同比减少22.88%。

  爱迪尔表示,因今年珠宝行业受整体宏观经济影响,行业总体业绩下滑。公司为应对行业挑战,积极采取大客户信用政策的调整,对优质大客户,即以前年度采购量大、回款良性、在珠宝行业有很高知名度的区域品牌企业实行适度放宽信用政策,故下半年后应收账款有较大增加。

  证监会最新公布的4份行政处罚书中,曝光了恒顺众f(300208)的多起内幕交易案。该系列案件时间跨度从2011年一直到2013年,但内幕信息主要有两条:一是2012年恒顺众f投资印度尼西亚相关煤矿事项,二是恒顺众f收购永福顾问的并购重组事宜。最终,证监会共对该系列案件的5名涉案人处以行政处罚。值得注意的是,上述5人在内幕交易中均未获盈利。

  两机构人员利用

  煤矿收购案内幕信息

  2011年10月31日,由恒顺众f等四家公司组成的联合体中标印度尼西亚电厂项目。2012年5月2日,恒顺众f收到中标通知书并于2012年5月3日进行了公告,同日,恒顺众f董事长贾某某决定收购印度尼西亚的煤矿。10月29日,恒顺众f与印度尼西亚东加煤矿代表方谈判确定了交易价格,11月10日,恒顺众f召开董事会会议,通过了收购东加煤矿项目的决议。11月12日,恒顺众f公告收购该煤矿项目。贾某某及时任恒顺众f财务总监兼董事会秘书王艳强等人,为该收购案的知情人。

  2012年3月2日,该起收购案的第一位内幕交易者登场,为时任东兴证券研究所电力行业研究员李根。他不仅将从王艳强处了解到的内幕消息发送给了多个机构和个人,还利用此信息在用其所控制的账户从2012年3月9日起,先后买入恒顺众f股票合计93500股,随后全部卖出。但上述交易均未盈利。

  另一位内幕交易者曾军,于2012年6月5日开始操作。在恒顺众f收购印度尼西亚煤矿的过程中,时任金中和投资管理有限公司CEO及投资总监的曾军曾向贾某某提供了投资建议,因此知悉恒顺众f收购印度尼西亚相关煤矿的信息。

  证监会调查显示,金中和系金中和西鼎信托计划和富锦6号信托计划的投资顾问,自2010年12月22日起,曾军开始担任上述两个信托账户的投资经理,负责账户投资决策及下单交易。2012年6月11日至11月1日期间,金中和西鼎账户、富锦6号账户分别两次买入恒顺众f股票。

  证监会认为,李根、金中和投资管理有限公司、曾军均构成内幕交易,责令李根依法处理非法持有的股票,并处以45万元罚款;对王艳强处以30万元罚款;没收金中和内幕交易期间违法所得84万元,并处以252万罚款;对曾军给予警告,并处以30万元罚款。

  收购对象关联方负责人

  涉内幕交易

  第二起因恒顺众f收购永福顾问所导致的内幕交易,牵扯的均为个人,且数额均较小。其内幕信息形成过程为,2012年6月17日,恒顺众f董事长贾某某向永福顾问董事长季某某提出收购永福顾问的意向和动议。7月15日,恒顺众f、永福顾问正式商谈收购永福顾问事宜。8月1日,恒顺众f公告正筹划重大资产重组项目并停牌。贾某某、季某某等人为上述事项的知情人。

  此次被证监会处罚3万元的方勇灵,时任福建勘设院的院长。2008年之前,永福顾问为福建勘设院的下属企业,方勇灵与永福顾问董事长季某某系上下级关系。2012年5月29日至7月24日期间,在与贾某某、季某某的通话中,方勇灵知悉了恒顺众f与永福顾问商谈并购重组的信息。2012年6月28日至7月23日,方勇灵操作账户共买入恒顺众f32980股,2012年7月9日、11月12日全部卖出,未盈利。

  此外,利用上述内幕信息交易恒顺众f股票的还有杨君。在从贾某某处获知恒顺众f与永福顾问商谈并购重组的事宜后,2012年6月26日至7月9日,杨君利用其本人账户,共买入恒顺众f股票147983股。2012年11月28日至12月13日,卖出24983股,未盈利。

  证监会认定,方勇灵、杨君的行为构成了内幕交易,处以杨君10万元罚款,方勇灵3万元罚款。

  据中国经济网记者了解,爱迪尔2月18日曾披露高送转预案,拟向全体股东每 10 股派发现金股利 1.10 元(含税),同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 20 股。从2月18日方案披露起,爱迪尔接连收获三个涨停,2月22日收盘报50.42元。

  就在股价飞涨之际,深交所2月19日向爱迪尔发出关注函,关注公司利润分配与业绩的匹配性。深交所指出,要求结合公司所处行业特点、发展阶段、经营模式、盈利水平、未来发展战略等因素,补充披露公司推出上述利润分配预案的具体理由、合理性,利润分配预案与公司业绩匹配的具体理由;并补充披露上述利润分配预案是否经过财务测算,是否超过可分配范围;补充披露公司在过去 12 个月内是否使用过募集资金补充流动资金,以及在未来 12 个月内是否计划使用募集资金补充流动资金等。